早在2018年5月，野村控股株式会社向中国证监会提交了设立外商投资证券公司的申请材料，野村控股拟持股51%。2018年5月8日晚间，证监会新闻发言人高莉也证实收到了野村控股的申请材料。

“中国发展高层论坛2019年会”于3月23日至25日在北京举行。中国人民银行行长易纲出席并演讲。中国人民银行（央行）行长易纲直言：“扩大金融业对外开放势在必行。”中国“一行两会”高官出席论坛，向外界释放了中国金融扩大开放的三大信号。

证监会于近日依法核准设立摩根大通证券(中国)有限公司、野村东方国际证券有限公司。下一步，证监会将继续坚定落实我国对外开放的总体部署，积极推进资本市场对外开放进程，扎扎实实做好每一项对外开放的具体工作，继续依法、合规、高效地做好合资证券公司设立或变更实际控制人审核工作。

　　J.P.Morgan International Finance Limited、上海外高桥集团股份有限公司、深圳市迈兰德股权投资基金管理有限公司、新疆中卫股权投资有限合伙企业、上海宾阖投资管理中心(有限合伙)、北京朗信投资有限公司：

　　你们报送的《关于设立摩根大通证券(中国)有限公司的申请》(JPMB〔2018〕第1号)、《关于设立摩根大通证券(中国)有限公司申请文件的补正说明》(JPMIFL〔2018〕第1号)及相关文件收悉。根据《证券法》、《公司法》、《证券公司监督管理条例》、《外商投资证券公司管理办法》(证监会令第140号)、《证券公司业务范围审批暂行规定》(证监会公告〔2008〕42号)、《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第63号)等有关规定，经审核，现批复如下：

　　一、核准设立摩根大通证券(中国)有限公司(以下简称摩根大通证券)。摩根大通证券注册地为上海市，注册资本为人民币8亿元，业务范围为证券经纪、证券投资咨询、证券自营、证券承销与保荐，股东名称及出资额、出资比例如下：

　　上述出资中，股东的出资均为货币出资，其中J.P Morgan International Finance Limited以等值可自由兑换货币出资。

　　二、核准J.P Morgan International Finance Limited、上海外高桥集团股份有限公司、深圳市迈兰德股权投资基金管理有限公司、新疆中卫股权投资有限合伙企业、上海宾阖投资管理中心(有限合伙)、北京朗信投资有限公司签署的合资合同，我会对摩根大通证券公司章程草案无异议。摩根大通证券设立后，应当将股东会表决通过的公司章程报住所地证监局核准。

　　三、你们应当按照《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《外商投资证券公司管理办法》(证监会令第140号)等法律、法规和有关规定的要求，自本批复下发之日起30日内向商务部申领《外商投资企业批准证书》；完成摩根大通证券组建工作，足额缴付出资，选举董事、监事，聘任高级管理人员。

　　四、你们应当自本批复下发之日起6个月内完成摩根大通证券的工商设立登记工作；逾期未完成的，本批复自动失效。

　　摩根大通证券应当自取得营业执照之日起15日内，向我会申请经营证券期货业务许可证。摩根大通证券在取得经营证券期货业务许可证前，不得以该名称对外开展业务。

　　五、摩根大通证券组建中如遇重大问题，须及时报告我会和摩根大通证券拟设地证监局。

　　中国证监会

　　2019年3月13日

　野村控股株式会社、东方国际(集团)有限公司、上海黄浦投资控股(集团)有限公司：

　　你们报送的《关于设立野村东方国际证券有限公司的申请》(野村控股〔2018〕第1号)及相关文件收悉。根据《证券法》、《公司法》、《证券公司监督管理条例》、《外商投资证券公司管理办法》(证监会令第140号)、《证券公司业务范围审批暂行规定》(证监会公告〔2008〕42号)等有关规定，经审核，现批复如下：

　　一、核准设立野村东方国际证券有限公司(以下简称野村东方国际证券)。野村东方国际证券注册地为上海市，注册资本为人民币20亿元，业务范围为证券经纪、证券投资咨询、证券自营、证券资产管理，股东名称及出资额、出资比例如下：

　　上述出资中，股东的出资均为货币出资，其中野村控股株式会社以等值可自由兑换货币出资。

　　二、核准《野村控股株式会社东方国际(集团)有限公司和上海黄浦投资控股(集团)有限公司合资经营合同》，我会对野村东方国际证券公司章程草案无异议。野村东方国际证券设立后，应当将股东会表决通过的公司章程报住所地证监局核准。

　　三、你们应当按照《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《外商投资证券公司管理办法》(证监会令第140号)等法律、法规和有关规定的要求，自本批复下发之日起30日内向商务部申领《外商投资企业批准证书》；完成野村东方国际证券组建工作，足额缴付出资，选举董事、监事，聘任高级管理人员。

　　四、你们应当自本批复下发之日起6个月内完成野村东方国际证券的工商设立登记工作；逾期未完成的，本批复自动失效。

　　野村东方国际证券应当自取得营业执照之日起15日内，向我会申请经营证券期货业务许可证。野村东方国际证券在取得经营证券期货业务许可证前，不得以该名称对外开展业务。

　　五、野村东方国际证券组建中如遇重大问题，须及时报告我会和野村东方国际证券拟设地证监局。

　　中国证监会

　　2019年3月13日

证监会网站显示，10月12日，摩根大通申请设立外商投资证券公司的申请材料获证监会受理。

摩根大通一直表达了在中国控股证券公司的积极态度。就在9月，摩根大通中国区CEO梁治文对媒体表示，非常认真地考虑在中国拥有全资子公司。

摩根大通在业界被称为西摩或小摩，总部位于美国纽约，总资产2.5万亿美元，总存款达1.5万亿美元，占美国存款总额的25%，分行6000多家，是美国最大金融服务机构之一。

摩根大通于2000年由大通曼哈顿银行及J.P.摩根公司合并而成，并分别收购芝加哥第一银行、贝尔斯登银行和华盛顿互惠银行。摩根大通是一家跨国金融服务机构及美国最大的银行之一，业务遍及60多个国家，包括投资银行、金融交易处理、投资管理、商业金融服务、个人银行业务等。公司在纽交所上市，目前市值约3935亿美元。

目前，摩根大通在中国境内的业务主要为银行业务。今年2月，中国人民银行决定授权美国摩根大通银行（J.P. Morgan Chase Bank, N.A）担任美国人民币业务清算行。